徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司(簡稱公司)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕1204號(hào)文件核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行了25億元人民幣的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱本期債券），期限六年。根據(jù)江蘇蘇亞金誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的蘇亞驗(yàn)[2013]38號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，公司募集資金人民幣25億元，扣除承銷費(fèi)用及保薦費(fèi)用等，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元，已于2013年10月31日存入公司在中國建設(shè)銀行股份有限公司徐州分行營業(yè)部開設(shè)的賬戶，賬號(hào)為32001718636052518562。
為加強(qiáng)募集資金監(jiān)管，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司與全資子公司徐工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（簡稱財(cái)務(wù)公司）、保薦機(jī)構(gòu)摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司（簡稱摩根華鑫）、中國建設(shè)銀行股份有限公司徐州分行（簡稱建行徐州分行）簽訂了《募集資金監(jiān)管協(xié)議》(簡稱協(xié)議)，協(xié)議主要內(nèi)容如下：
一、公司在公司下屬全資子公司財(cái)務(wù)公司開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金專項(xiàng)賬戶號(hào)為20111012000105，截至2013年10月31日，公司在財(cái)務(wù)公司開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)的募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元。財(cái)務(wù)公司在建行徐州分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金專項(xiàng)賬戶號(hào)為32001718636059565050,用于存放本期債券募集資金，截至2013年10月31日，財(cái)務(wù)公司在建行徐州分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)的募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元。
二、公司及財(cái)務(wù)公司與建行徐州分行各方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。公司和財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)遵守《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定以及公司制定的募集資金管理制度。
三、摩根華鑫作為公司發(fā)行本期債券的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,履行督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和財(cái)務(wù)公司、建行徐州分行應(yīng)當(dāng)配合摩根華鑫的調(diào)查與查詢。
摩根華鑫每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)情況。
四、公司授權(quán)摩根華鑫指定的保薦代表人李德祥和/或王欣宇可以隨時(shí)向財(cái)務(wù)公司查詢、復(fù)印公司專項(xiàng)賬戶的資料；財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專項(xiàng)賬戶的資料。
五、財(cái)務(wù)公司應(yīng)按月（每月10日前）向公司出具對賬單，并抄送摩根華鑫指定的兩位保薦代表人。財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、公司或財(cái)務(wù)公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專項(xiàng)賬戶中支取的金額等于或超過人民幣5000萬元或募集資金總額的20%的，應(yīng)當(dāng)立即以傳真方式通知摩根華鑫，同時(shí)提供專項(xiàng)賬戶的支出清單。
七、財(cái)務(wù)公司連續(xù)三次未及時(shí)向摩根華鑫出具對賬單或向摩根華鑫通知專戶大額支取情況，或存在未配合摩根華鑫調(diào)查專項(xiàng)賬戶情形的，公司或者摩根華鑫可以要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶。
公司、財(cái)務(wù)公司、摩根華鑫、建行徐州分行將嚴(yán)格按照《募集資金監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容，履行相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任。
特此公告。
徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司
董事會(huì)
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